中共济南市档案局党组 关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见

为扎实推进局（馆）惩治和预防腐败体系建设，有效预防腐败，根据《中共济南市委办公厅、济南市人民政府办公厅印发〈关于在全市开展廉政风险防范管理工作的实施意见(试行)〉的通知》（济厅字〔2010〕62号）精神，结合局（馆）实际，现就开展廉政风险防范管理工作提出如下实施意见。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，围绕推进权力公开透明运行，运用现代管理理念和科技手段，着力抓好以重点领域和关键环节为重点的廉政风险防范，最大限度地降低腐败发生的风险，建立健全职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管、责任落实的廉政风险防范体系，努力从源头上防治腐败，为促进我市档案工作科学发展和服务省会现代化建设提供坚强保证。
二、主要内容
围绕制约监督和规范权力运行，在全局范围内，从单位、处室、岗位“三个层次”，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各处室、所有岗位的廉政风险防范机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。
三、目标要求
按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2011年2月启动廉政风险防范管理工作；2011年上半年全面推进这项工作，建立《岗位廉政风险和等级目录》台帐；2011年底，初步形成覆盖局（馆）所有岗位的廉政风险防范管理工作网络，建成相关工作配套制度体系；2012年底，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推动局（馆）反腐倡廉建设取得新的明显成效。
四、方法步骤
开展廉政风险防范管理要在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕排查廉政风险、健全防控措施、考核防范效果等环节，建立健全预防腐败长效机制，切实抓好以下工作。
(一) 排查廉政风险。结合单位、处室和岗位实际，认真查找廉政风险，做到查全、查准、查深，为制定廉政风险防控措施奠定基础。
1.广泛宣传发动。开展廉政风险防范管理的过程，也是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。要结合岗位廉政教育，通过召开动员会、开展主题教育活动、举办专题讲座等途径进行宣传教育，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，理解开展廉政风险防范管理的内涵意义，明确指导思想、主要内容、目标要求和方法步骤，切实提高加强廉政风险防范的主动性和自觉性，为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础。
2.查找廉政风险。准确查找风险是实施廉政风险防范管理的基础和前提。要围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权等，对每个处室、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。要采取全员参与的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，按岗位、处室、单位逐一排查存在或潜在的风险内容及其表现形式。要按照开展廉政风险防范管理工作流程图(见附件1)的要求，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，重点查找四类风险:一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
3.确定风险等级。根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等相关法规，受到纪律处分的风险等；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
4.建立信息档案。局（馆）领导班子、各处室、各岗位将查找到的廉政风险登记汇总，分别填写《单位廉政风险自查表》(见附件2)、《内设机构廉政风险自查表》(见附件3)、《个人廉政风险自查表》(见附件4)，于2011年5月30日前报局（馆）廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核，建立《岗位廉政风险和等级目录》(见附件5)台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。岗位廉政风险和廉政风险等级通过一定形式进行公示，以便让群众了解，参与监督。同时，根据行政职能转变和预防腐败的需要，不断修订完善廉政风险信息档案。
(二) 健全防控措施。围绕排查确定的岗位廉政风险等级，有针对性地制定并推进廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防范机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1.前期预防。针对存在的廉政风险，从单位、处室、岗位“三个层次”，提出防范控制风险的具体措施和办法，在思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。结合岗位廉政风险的实际，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约，遏制廉政风险的发生。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督，确保权力在阳光下运行。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。通过采取前期预防措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险预防体系。
2.中期监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉政风险等级的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对确定为二级廉政风险等级的，在处室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对确定为三级廉政风险等级的，由处室领导直接管理和负责。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对党员干部的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经局（馆）领导班子集体研究决定。
3.后期处置。针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉政风险防范措施，把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。
(三) 考核防范效果。通过信息监测、定期自查、座谈访谈等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作与落实党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和党员干部年度考核等结合进行。根据考核评估结果，及时总结经验，纠正存在问题，完善工作措施，健全防控体系，有效控制和化解廉政风险。
五、工作要求
(一) 提高认识，加强领导。廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。局（馆）领导班子、各处室及广大党员干部要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性，牢固树立风险防范意识，将廉政风险防范管理工作摆上重要位置，融入到业务工作之中，认真组织实施。局（馆）领导班子成员、各处室负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，提升防范能力，发挥表率作用，推动各项工作顺利进行。
(二)精心组织，落实责任。局（馆）成立廉政风险防范管理工作领导小组，负责这项工作的组织领导，局（馆）长、党组书记赵启民同志任组长，副局（馆）长、党组成员祁莉红同志任副组长，其他局（馆）领导为成员。领导小组下设办公室，具体负责对这项工作指导协调，祁莉红同志兼任办公室主任。机关党委、各处室负责这项工作的具体实施，确保顺利进行。
(三)统筹推进，注重实效。防范廉政风险，要突出抓好重点领域、重点环节和关键岗位，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。要加强反腐倡廉制度创新，切实增强制度执行力，建立健全能够保障制度有效执行的科学工作机制。要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结合，与查漏补缺、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。